TH EN JP v1.8

Hotline Number 02-695-5000E-mail Address
Site Map
HomeInvester RelationsCG PrinciplesDownloadJob OpportunitiesContact Us


Trading AccountReal-TimeOnline ServiceWebboardSeamico ResearchAccount OpeningLastest NewsProducts &  Service

             
What's New

9 Feb 2015
Update : 9 Feb 2015 0 :0

มาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์


เรียน  ท่านลูกค้า


เรื่อง   ตลาดหลักทรัพย์ฯ  ปรับปรุงมาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์  กรณีมีการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด โดยเริ่มมีผลบังคับใช้ตั้งแต่ วันที่ 5 ม.ค. 58 เป็นต้นไป

เนื่องด้วย ตลาดหลักทรัพย์ฯ มีการปรับปรุงมาตรการกำกับการซื้อขายหลักทรัพย์ กรณีหลักทรัพย์มีสภาพการซื้อขายเปลี่ยนแปลงไปมากจากช่วงก่อนหน้า (Trading Alert List)   และหลักทรัพย์มีสภาพการซื้อขายผิดปกติเข้าข่ายตามเกณฑ์ Turnover List ของ SEC และเข้าเงื่อนไขของ SET เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการกำกับดูแลการซื้อขายให้เหมาะสมกับสภาวะโดยรวม และเพื่อป้องกันความเสี่ยงอันอาจจะเกิดต่อนักลงทุน โดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (คณะกรรมการ ก.ล.ต.) แล้ว มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 5 ม.ค. 58 เป็นต้นไป ทั้งนี้บริษัทฯได้สรุปรายละเอียดเบื้องต้น ดังนี้
 

ขั้นตอนมาตรการกำกับการซื้อขายหลักทรัพย์
เกณฑ์ Trading Alert List เกณฑ์ Turnover List
ของ SEC & SET

ระดับ 1
(LS1)

- หลักทรัพย์ที่มีสภาพการซื้อขายผิดปกติและตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศให้เข้าข่าย Trading Alert List นักลงทุนต้องซื้อหลักทรัพย์นั้นด้วยบัญชี Cash Balance เท่านั้นในวันทำการถัดไปเป็นระยะเวลา 3 สัปดาห์ นับจากวันที่ประกาศ

- หลักทรัพย์ที่มีสภาพการซื้อขายผิดปกติ และเข้าข่ายตามเกณฑ์ Turnover List ของสำนักงาน ก.ล.ต.และเข้าเงื่อนไขของตลาดฯ (ยังคงมาตรการเดิม) นักลงทุนต้องซื้อหลักทรัพย์นั้นด้วยบัญชี Cash Balance เป็นระยะเวลา 6 สัปดาห์ นับจากวันที่ประกาศ

ระดับ 2
(LS2)

- ในระหว่างที่ต้องซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี Cash Balance หรือพ้นระยะเวลาดำเนินการตามมาตรการไปแล้วไม่เกิน 1 เดือน (Cooling period) ยังคงมีสภาพการซื้อขายผิดปกติ และตลาดฯประกาศให้เข้าข่าย Trading Alert List ซ้ำอีกเป็นครั้งที่ 2 ห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณวงเงินซื้อขาย และต้องซื้อด้วยบัญชี Cash Balance เป็นระยะเวลา 3 สัปดาห์นับตั้งแต่วันที่ประกาศ

 - ในระหว่างที่ต้องซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี Cash Balance หรือพ้นระยะเวลาดำเนินการตามมาตรการไปแล้วไม่เกิน 1 เดือน (Cooling period) ยังคงมีสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติ และตลาดฯ ประกาศให้เข้าข่าย Trading Alert List ครั้งที่ 1 ห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณวงเงินซื้อขาย และต้องซื้อด้วยบัญชี Cash Balance เป็นระยะเวลา 3 สัปดาห์นับตั้งแต่วันที่ประกาศหรือตามระยะเวลาที่เหลือของเกณฑ์ 6 สัปดาห์แล้วแต่อันใดจะมากกว่า

ระดับ 3
(LS3)

- ในระหว่างที่ต้องซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี Cash Balance หรือพ้นระยะเวลาดำเนินการตามมาตรการแล้วไม่เกิน 1 เดือน (Cooling period) ยังคงมีสภาพการซื้อขายผิดปกติ และตลาดฯประกาศให้เข้าข่าย Trading Alert List ซ้ำอีกเป็นครั้งที่ 3 ห้าม Net Settlement, ห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณวงเงินซื้อขาย และต้องซื้อด้วยบัญชี Cash Balance เป็นระยะเวลา 3 สัปดาห์นับตั้งแต่วันที่ประกาศ

- ในระหว่างที่ต้องซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี Cash Balance หรือพ้นระยะเวลาดำเนินการตามมาตรการไปแล้วไม่เกิน 1 เดือน (Cooling period) ยังคงมีสภาพการซื้อขายผิดปกติ และตลาดฯประกาศให้เข้าข่าย Trading Alert List ซ้ำอีกเป็นครั้งที่ 2 ห้าม Net Settlement, ห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณวงเงินซื้อขายและต้องซื้อด้วยบัญชี Cash Balance เป็นระยะเวลา 3 สัปดาห์นับตั้งแต่วันที่ประกาศ หรือตามระยะเวลาที่เหลือของเกณฑ์ 6 สัปดาห์แล้วแต่อันใดจะมากกว่า
- ในระหว่างที่ต้องซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี Cash Balance ในแต่ละระดับ หากหลักทรัพย์ยังมีสภาพการซื้อขายผิดปกติ สามารถขยายระยะเวลาออกไปอีก 3 สัปดาห์ นับจากวันสิ้นสุดมาตรการ โดยกรณีที่หลักทรัพย์นั้นมีสภาพการซื้อขายผิดไปจากปกติอย่างมากหรือมีการซื้อขายกระจุกตัวโดยบุคคลหรือกลุ่มบุคคล โดยไม่สอดคล้องกับปัจจัยพ้นฐานหรือไม่มีเหตุอันควร ตลาดหลักทรัพย์ฯอาจพิจารณาหยุดพักการซื้อขายเป็นการชั่วคราวได้ (Halt)

หมายเหตุ :
Cash Balance:   ท่านลูกค้าต้องวางเงินสดล่วงหน้าเต็มจำนวนที่จะซื้อหลักทรัพย์
ห้ามคำนวณวงเงินซื้อขาย: ห้ามใช้หลักทรัพย์นั้นเป็นหลักประกันการกำหนดวงเงินการซื้อขาย (ทุกประเภทบัญชี) (หลักทรัพย์ที่อยู่ในบัญชี Credit Balance จะถูกกำหนดเป็น IM 100%)

ห้าม Net Settlement:    ซื้อและขายหลักทรัพย์ในวันเดียวกัน ค่าขายไม่คืนเป็นวงเงินซื้อในวันนั้น

ท่านลูกค้าสามารถศึกษารายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับ Trading Alert List ได้จากไฟล์แนบ และติดตามประกาศรายชื่อหลักทรัพย์ Trading Alert List ได้จากโปรแกรม ZNet Plus / ZNet Xpress ฟังก์ชั่น Browse หรือ จากเว็บไซต์ www.set.or.th

จึงเรียนมาเพื่อทราบ
บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด

 


TradingAlertList_TH.pdf
<< Back Top
Open Account
21 days Free Trial
Solaris Asset Management
Online Service

IPO