เปิดบัญชีซื้อขายตราสารหนี้

สำหรับผู้ที่สนใจลงทุนในตราสารหนี้ภายใต้การดูแลของ บล.เคที ซีมิโก้ สามารถติดต่อขอรับข้อมูลที่ต้องการลงทุนได้โดยผ่านเจ้าหน้าที่ของ บล.เคที ซีมิโก้ ทั้งนี้ นักลงทุนใหม่สามารถทำการเปิดบัญชีใหม่ด้วยการกรอกแบบฟอร์ม และยื่นเอกสารประกอบการเปิดบัญชีด้วยตนเองดังต่อไปนี้

แบบฟอร์มสำหรับเปิดบัญชีใหม่

• ดาวน์โหลดและพิมพ์เอกสารชุดเปิดบัญชีฯ ด้วยตนเองผ่านเครื่องพิมพ์

สำหรับบุคคลธรรมดา

1. สามารถดาวน์โหลดและพิมพ์เอกสารชุดเปิดบัญชี ได้ด้วยตนเองผ่านเครื่องพิมพ์
2. แจ้งบริษัทฯ ขอรับเอกสารชุดเปิดบัญชีทางไปรษณีย์ โดยติดต่อขอรับได้ที่เจ้าหน้าที่ฝ่ายค้าตราสารหนี้ โทร. (66) 2695-5149 หรือ nanthanitr@ktzmico.com

1. เอกสารการเปิดบัญชี ซึ่งประกอบด้วย
   1. แบบคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บุคคลธรรมดา
   2. บัตรตัวอย่างลายมือชื่อผู้มีอำนาจลงนาม 2 ฉบับ
   3. สัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์
2. เอกสารประกอบการขอเปิดบัญชี มีดังนี้

   2.1 เจ้าของบัญชี (รับรองสำเนาถูกต้อง)

   • สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน หรือหนังสือเดินทาง (กรณีเป็นชาวต่างประเทศ)
   • ใบอนุญาตขอทำงาน (กรณีเป็นชาวต่างประเทศ)
   • สำเนาทะเบียนบ้าน หน้าที่มีชื่อและเลขที่บ้าน
   • สำเนาสมุดคู่ฝากบัญชีธนาคารหน้าแรกที่แสดงชื่อบัญชีและเลขที่บัญชีธนาคาร พร้อมรายการบัญชีธนาคาร หรือ สำเนาใบแจ้งรายการบัญชีธนาคารย้อนหลัง 3 เดือนนับจากวันที่ขอเปิดบัญชี
   • สำเนาเอกสารแสดงเงินเดือนล่าสุด (Pay Slip)

   2.2 ผู้รับมอบอำนาจ (กรณีมีการมอบอำนาจให้บุคคลอื่นกระทำการแทน)

   • หนังสือมอบอำนาจ
   • สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน หรือหนังสือเดินทาง (กรณีเป็นชาวต่างประเทศ) ของผู้รับมอบอำนาจ (รับรองสำเนาถูกต้อง)
   • สำเนาทะเบียนบ้าน หน้าที่มีชื่อและเลขที่บ้าน ของผู้รับมอบอำนาจ (รับรองสำเนาถูกต้อง)
   • บัตรตัวอย่างลายเซ็น
3. Cost of Stamp Duty
   • จำนวน 30 บาท สำหรับสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์
   • สำเนาจำนวน 30 บาท สำหรับหนังสือมอบอำนาจต่อหนึ่งผู้รับมอบอำนาจ (กรณีมีการมอบอำนาจ)

สำหรับนิติบุคคล

แจ้งบริษัทฯ ขอรับเอกสารชุดเปิดบัญชีทางไปรษณีย์ please feel free to contact our at Fixed Income Department  Tel. (66) 2695-5149 or nanthanitr@ktzmico.com

1. เอกสารการเปิดบัญชี ซึ่งประกอบด้วย
   1. แบบคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์นิติบุคคล
   2. บัตรตัวอย่างลายมือชื่อผู้มีอำนาจลงนาม 2 ฉบับ
   3. สัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์
2. เอกสารประกอบการขอเปิดบัญชี มีดังนี้

   2.1) เอกสารที่ต้องการรับรองสำเนาถูกต้องโดยผู้มีอำนาจลงนามของบริษัทฯ ในการทำธุรกรรมกับ เคที ซีมิโก้ พร้อมประทับตราสำคัญของบริษัท

   • สำเนาหนังสือรับรองบริษัท สำเนาข้อบังคับ และหนังสือบริคณห์สนธิที่ออกให้ไม่เกิน 1 เดือนนับจากวันที่ขอเปิดบัญชีโดยกรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์
   • สำเนาหนังสือมอบอำนาจของบริษัทพร้อมตัวอย่างลายมือชื่อผู้มีอำนาจลงนาม
   • สำเนาบัตรประจำตัวผู้เสียภาษีนิติบุคคล, สำเนาใบทะเบียนภาษีมูลค่าเพิ่ม (ภ.พ.20) (ถ้ามี) และสำเนาใบทะเบียนภาษีธุรกิจเฉพาะ (ภ.ธ.20) (ถ้ามี)
   • สำเนารายชื่อผู้ถือหุ้นรายตั้งแต่ร้อยละ 30 (นับรวมส่วนที่ถือโดยบุคคลที่เป็นกลุ่มเดียวกัน)
   • สำเนางบการเงินล่าสุดย้อนหลังไม่เกิน 1 ปี
     
   • สำเนาใบอนุญาตประกอบกิจการธุรกิจเฉพาะ (ถ้ามี)

   2.2) มติจากที่ประชุมของกรรมการบริษัทให้เปิดบัญชี และดำเนินธุรกรรม

   2.3) เอกสารที่ต้องการของผู้มีอำนาจลงนามของบริษัทฯ ในการทำธุรกรรมกับเคที ซีมิโก้ รับรองสำเนาถูกต้องโดยผู้ถือ

   • สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน และสำเนาทะเบียนบ้าน หน้าที่มีชื่อและเลขที่บ้าน
   • สำเนาหนังสือเดินทาง และใบอนุญาตขอทำงาน (กรณีเป็นชาวต่างประเทศ)

   2.4) กรณีมีการมอบอำนาจให้บุคคลอื่นกระทำการแทน

   • หนังสือมอบอำนาจ
   • สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน หรือหนังสือเดินทาง (กรณีเป็นชาวต่างประเทศ) ของผู้รับมอบอำนาจ (รับรองสำเนาถูกต้อง)
   • สำเนาทะเบียนบ้าน หน้าที่มีชื่อและเลขที่บ้าน ของผู้รับมอบอำนาจ (รับรองสำเนาถูกต้อง)
   • บัตรตัวอย่างลายเซ็น

   2.5 เอกสารของบุคคลที่เป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง และ/หรือ บุคคลที่เกี่ยวข้องกับนักลงทุน (ถ้ามี)

   • สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน หรือสำเนาทะเบียนบ้าน หน้าที่มีชื่อของบุคคลดังกล่าว หรือหนังสือเดินทาง (กรณีเป็นชาวต่างประเทศ) หรือ สำเนาหนังสือรับรองบริษัทฯ
3. ค่าอากรแสตมป์
   • จำนวน 30 บาท สำหรับสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์
   • สำเนาจำนวน 30 บาท สำหรับหนังสือมอบอำนาจต่อหนึ่งผู้รับมอบอำนาจ (กรณีมีการมอบอำนาจ)

เมื่อบริษัทฯได้รับเอกสารและตรวจสอบความถูกต้องเรียบร้อยแล้ว บริษัทฯ จะแจ้งเลขที่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ (Login Name) และ รหัสผ่าน (Password) ไปให้ท่านตามที่อยู่ที่ท่านแจ้งไว้ในใบคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ภายใน 7 วันทำการ

การซื้อขายโดยผ่านบัญชีของเคที ซีมิโก้

เมื่อนักลงทุนพิจารณาความต้องการลงทุนและประเมินความเสี่ยงของหลักทรัพย์แล้ว ให้แจ้งคำสั่งการซื้อขายผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ เจ้าหน้าที่จะดำเนินการตามคำสั่งซื้อขายดังกล่าวโดยผ่านบัญชีของเคที ซีมิโก้ ซึ่งในการซื้อขายสามารถเลือกทำได้ 2 แบบ ดังนี้

1. แบบระบบใบหลักทรัพย์ หรือใบหุ้น (Scrip) : ระบบการส่งมอบเป็นใบหลักทรัพย์ หรือใบหุ้น ซึ่งแยกได้เป็น 2 กรณี ดังนี้

   กรณีนักลงทุนต้องการขายหลักทรัพย์
   เคที ซีมิโก้จะนำใบหุ้นนั้นไปตรวจสอบที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ซึ่งใช้เวลา 3 วันทำการ (T+3) จากนั้นจึงสามารถทำรายการขายหุ้นนั้นได้ โดยนักลงทุนจะได้รับเงินค่าขายหุ้นในวันทำการที่ 2 หลังจากวันที่ทำรายการขายหลักทรัพย์ (T+2)

   กรณีนักลงทุนต้องการซื้อหลักทรัพย์
   นักลงทุนจะได้รับการโอนหุ้นเข้าพอร์ตนักลงทุนในวันทำการที่ 2 หลังจากวันที่ทำรายการซื้อหุ้นนั้น (T+2) แต่หากนักลงทุนต้องการถือเป็นใบหุ้น เคที ซีมิโก้จะทำการเบิกใบหุ้นจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และจะทำการส่งมอบใบหุ้นนั้นให้กับนักลงทุน ซึ่งใช้เวลาไม่เกิน 45 วันทำการหลังจากวันที่ทำรายได้รับการโอนหุ้นนั้นเข้าพอร์ต

2. แบบระบบไร้ใบหุ้น (Scripless) : คือ ระบบที่ข้อมูลการเป็นเจ้าของหุ้นถูกเก็บโดยศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ แทนที่จะมีการออกใบหุ้น ซึ่งศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะเป็นตัวกลางในการรับฝากหลักทรัพย์และจัดทำรายงานแสดง ผู้ถือหุ้นแก่ผู้ถือหุ้น เพื่อง่ายต่อการซื้อขาย หรือโอนเปลี่ยนมือหุ้นและป้องกันไม่ให้ใบหุ้นสูญหาย  โดยการซื้อขายหุ้นในระบบไร้ใบหุ้น (Scripless) นี้ นักลงทุนจะได้รับการโอนหุ้นเข้าพอร์ต ในวันทำการที่ 2 หลังจากวันที่ทำรายการซื้อหรือขาย (T+2)

การชำระราคาและส่งมอบ

การชำระราคาค่าซื้อขายรวมถึงการส่งมอบหลักทรัพย์จะต้องจะต้องดำเนินการให้เสร็จสิ้นภายใน 2 วันทำการหลังจากวันที่ทำรายการซื้อขาย (T+2) กรณีเป็นนักลงทุนรายย่อย หากทำการซื้อหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้จะรับชำระเป็นแคชเชียร์เช็ค (Cashier Cheque) โดยสั่งจ่ายในนาม “บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด” เท่านั้น

การแนะนำรายละเอียดเกี่ยวกับลักษณะของหลักทรัพย์

นักลงทุนสามารถหารายละเอียดเกี่ยวกับหลักทรัพย์แต่ละตัวได้จากเว็บไซต์  http://www.thaibma.or.th/  ในหัวข้อ  Bond Info. > Issuer Information > เลือกชื่อผู้ออกหลักทรัพย์ หรือกลุ่มอุตสาหกรรม ที่ต้องการทราบ   นักลงทุนจะสามารถดูรายละเอียดของหลักทรัพย์แต่ละตัวที่ท่านสนใจได้